关于环境管理体系审核中对“运行控制”要素审核的探讨

                                                       胡均宜               

环境管理体系审核中对“运行控制”应该怎样审核？审核的范围和深度应如何掌握？可能每个审核员都有不同的见解。本文就本人对标准的理解和审核中的一些体会与各位审核员共同探讨。

ISO1400l： 96 标准 4.4.6运行控制要素已经超出了范围： " 确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动 " 。此运行与活动相对于组织而言有两大区域：一、职能部门（办公区域）；二、车间、仓库、现场等（生产、活动区域）；若审核范围中也包括生活区的（如公司围墙 < 区域> 内有食堂、宿舍），也应包括在第二区域内。故审核员在编制审核计划时，“车间、仓库、现场综合核查”的提法改为“车间、仓库及管理活动区域综合核查”较为妥当。

在职能部门的审核中，本人也曾采取“直奔主题”式的审核方法，既然是对“与重要环境因素有关的运行与活动”的审核，一开始便要求受审核方出示重要环境因素清单，然后根据该清单逐条审核。这种方式最大的问题是范围太窄，深度不够。如果该清单中所列的重要环境因素大部分或全部都有目标指标及环境管理方案加以控制的，你便很难审下去，本人认为以“要素串连”的方式可能会更好，即先了解该部门是负责什么（4.4.1组织结构和职责），日常的运作情况，多采取开放式提问，在交谈过程中了解其对与重要环境因素（包括可望对其施加影响的重要环境因素）有关的活动，如何进行控制，有否制定控制计划、程序或作业指导书（ 4.4.5 文件控制）在审查这些运行程序的过程中应注意程序中有否规定运行标准；如一装饰材料企业在控制粉尘的程序中写道：“石膏粉卸车时，应轻拿轻放，防止粉尘飘出厂外污染环境”。后来改成：“石膏粉卸车前，关闭所有门窗（仅留车进的小门），经仓库主管检查确认后才能卸车，车走后进行现场清理，完毕至少20 分钟并经主管确认同意后才能打开门窗”。(中鉴认证：http://www.gzcc.org.cn/)修改后的程序规定了运行标准，提高了可操作性。在审核过程中要求受审核方出示相关运行记录（ 4.5.4 记录）如危险废物的记录表有资质的危险废物接收单位名录，危险废物转移五联单等。

在生产、活动现场审核时，需了解该区域的运行过程，记录其流程，重要环境因素的控制情况，重点观察有重大环境影响的过程并记录，除车间、仓库外，不要遗漏了附加区域，如发电机房、锅炉房、空压机房、水泵房、污水处理设施，垃圾（废物）堆放场所等，如公司范围内有食堂、宿舍的也需重点核查并记录，食堂油烟排放情况，灶头数量、燃料、污水流向情况，沉淀池数量，污水出口是否有隔栅，排向何处等均需记录。

生产、活动现场的记录反映了受审核方运行控制的效果以及重要证据，也可以说是受审核方运行控制的核心部分，不能过于简单，建议审核此部分时用空白表格编制检查表，循检查表的思路加深审核深度。

此文纯属个人意见，不是论文，仅起到抛砖引玉的作用，请各位审核员指正为盼。